Curso. Compliance, administración de riesgos y gobierno corporativo.

• Comprende y aplica los conceptos fundamentales de Compliance, administración de riesgos y buen gobierno corporativo
• Identifica los riesgos empresariales y normativos.
• Analiza la responsabilidad jurídica de personas jurídicas y la importancia del compliance en su prevención.
• Conoce las buenas prácticas internacionales para fortalecer la cultura organizacional y la responsabilidad corporativa.
• Desarrollar habilidades para asesorar programas de compliance y gestión de riesgos en entornos complejos y regulado.

Tema 1: Introducción.

Tema 2: Compliance.

• Definiciones. Ámbitos de aplicación: el compliance en su ámbito regulatorio o administrativo y el ámbito penal. El compliance y la responsabilidad penal individual y la responsabilidad penal de la persona jurídica.

Tema 3: El imperio de los riesgos en el mundo financiero de la nueva era.

• El rol protagónico de los riesgos y su administración en todo Programa de Cumplimiento. Definición de riesgos. Riesgos y probabilidades. El riesgo en la materia del comercio marítimo y en el sector asegurador. Los riesgos en la banca: (i) riesgos financieros y (ii) riesgos no-financieros. Mapa de riesgos.  Administración de riesgos (identificación, medición, administración y monitoreo) El deber de vigilar los riesgos.

Tema 4: Buen gobierno corporativo.

• Generalidades. Casos generadores de reacción (respuesta institucional-empresarial):  a) Caso Enron (2001); b) Caso Siemens AG (2006) ; c) Caso Wells Fargo; d) Caso Banco HSBC; e) Caso Madoff y Pirámide Ponzi; f) Caso Morgan Stanley; g)  Caso Panasonic; h) Caso Cendant; i) Caso World Com; j) Caso World Com; k) Caso Deutschland Bank; l) Caso Volkswagen; m) Caso Bitcoin Savings and Trust; n) Caso Olympus ; ñ) Caso Odebrecht. Los primeros pasos: El Código de Olivencia (España). El Informe Viennot. (Francia). El Informe Cadburry (Inglaterra). Los Comités. La información desde y hacia las Juntas Directivas y la toma de decisiones. Códigos de Ética y Buena Conducta. Códigos de Ética y Buena Conducta y Derecho penal-económico.  Ventajas de la implementación de los Códigos de Ética y Buena Conducta. La denuncia interna (Whistleblowing) y los canales de denuncia.

Tema 5: Las relaciones entre "Compliance", "Administración de riesgos" y el "Buen Gobierno Corporativo".

• Conceptos fundamentales y definiciones. Interrelación entre Compliance y Gobierno Corporativo. Responsabilidades y roles clave.

• Jorge Luciani.